Главная » Справочник » Шпаргалка по рынку ценных бумаг » Этика на фондовой бирже

Этика на фондовой бирже

Обычно биржевая этика ничем не отличается от деловой этики, но на каждой бирже могут быть свои особенности, которые устанавливаются правилами внутреннего распорядка и за нарушение которых могут последовать определенные санкции.

На каждой бирже функционирует арбитражная комиссия, которая уполномочена решать все спорные вопросы, в том числе и связанные с нарушением делового этикета на бирже.

Арбитражная комиссия как постоянно действующий третейский суд руководствуется соответствующим регламентом, утвержденным биржевым советом, рассматривает разногласия (споры), воз никающие между участниками торгов в процессе их биржевой деятельности.

Интересно

Исполнение решений постоянно действующего третейского суда осуществляется в соответствии с Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и регламентом арбитражной комиссии. За нарушение этики персонал биржи несет ответственность, предусмотренную контрактом между биржей и конкретным должностным лицом.

За невыход представителя участника торгов на подиум операционного зала в момент проявления интереса к выставленному брокером данной брокерской конторы товару по разделам «Продажа», «Покупка» информационного бюллетеня биржи информация о товаре выводится из биржевого информационного канала.

При этом брокерская контора обязана выплатить бирже по решению арбитражной комиссии штраф в размере действующего биржевого сбора от суммы заявленного товара.

Неявка брокера по причинам форс-мажорных обстоятельств должна подтверждаться предоставлением соответствующих документов. За отказ, уклонение от оформления контракта или его регистрации в отделе приема заявок и оформления контрактов биржи после устного согласия на совершение биржевой сделки, публично зафиксированной маклером в ходе торгов, арбитражная комиссия налагает на виновную сторону штраф в размере 3 % от суммы сделки.

Из данной суммы виновная сторона перечисляет на расчетный счет биржи сумму в размере полного биржевого сбора, а оставшуюся часть – потерпевшей стороне.

В случаях, когда обе стороны биржевой сделки отказываются или уклоняются от оформления или регистрации контракта или договора поставки на бирже, арбитражная комиссия налагает на них штрафы в размере действующего биржевого сбора с каждой стороны от суммы сделки.

На бирже запрещается:

распространение в любой форме информации, которая может привести к изменению конъюнктуры и негативным результатам биржевых торгов;
искусственное завышение или занижение цен, распространение ложных слухов с целью воздействия на цены;
сговор, обман при заключении сделок и оформлении контрактов.

Расследование подобных фактов проводит арбитражная комиссия. За неуплату биржевого сбора, штрафов, налагаемых арбитражной комиссией в 15-дневный срок со дня возникновения права требования, представители виновной брокерской конторы (независимого брокера) не допускаются в торговый зал без предъявления документа, подтверждающего перечисление денег в счет погашения указанных видов взысканий.

Дирекция биржи вправе по ходатайству участника торгов предоставить отсрочку исполнения уплаты штрафов и компенсаций на 15 дней после окончания срока права требования. Отсрочка не лишает участника торгов права посещения торгов.

Предыдущая статья Эмиссионные ценные бумаги Следующая статья Японские свечи

Статьи по теме